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打击内幕交易缺乏司法解释0-【资讯】

发布时间:2021-07-15 20:38:19 阅读: 来源:鱼饵厂家

统计显示,2008年以来,证券稽查部门共调查内幕交易案件227起,占新增案件的40%,是2005年至2007年三年的三倍,今年以来,证监会调查案件51起,占新增案件近60%,内幕交易已成为稽查执法重点任务。

从杭萧钢构(600477)案企业负责人疯狂敛财到高淳陶瓷(600562)、中山公用(000685)内幕交易案件牵扯地方官员,再到近期凯恩股份(002012)被媒体报道涉嫌内幕交易、撰稿记者被地方公安机关网上通缉……几乎每一次涉嫌内幕交易案件,都会在社会引起极大反响。

记者观察发现,社会上关于内幕交易的声音主要可归纳为两类:一类是对证券市场一些不正常交易现象表示不满,希望相关部门能加大打击力度,揪出幕后黑手,努力维护证券市场公平、公开、公正的环境。二是对我国打击内幕交易案件的办案效率表示不满,对于一些久拖不决的案子,有声音质疑相关部门不作为。

北京大学光华管理学院教授刘玉珍在接受记者采访时说,内幕交易一方面损害投资者利益,影响上市公司正常发展;另一方面,内幕交易频发将对股市整体运作产生不良影响,增大股市运行风险,降低市场信息效率,严重时将影响投资者信心,甚至可能导致市场崩盘。

疑似案例调查难

内幕交易层出不穷、屡禁不绝,给证券监管带来很大挑战。一些疑似内幕交易案件由于种种原因,难以快速结案,甚至不了了之、束之高阁。

记者多方采访监管部门官员、市场人士以及业内专家发现,由于执法手段有限,当前打击内幕交易违法犯罪仍存在调查难、认定难、刑事追责难等诸多难点。

北京问天律师事务所张远忠博士在接受记者采访时表示,由于无权对犯罪嫌疑人采取强制措施,证券监管部门很难落实当事人口供,因此,监管机构发现很多疑似案例,却由于调查手段有限掌握证据不足导致无法立案的情况并不鲜见。

包括李启红案、刘宝春案在内的诸多案件办理过程显示,当前打击内幕交易,单靠一个部门的力量是无法突破的。

诸多业内人士也认为,单个监管部门由于人力、财力以及权力有限,难以做到更大范围的发现和打击内幕交易行为,打击内幕交易非单个部门力所能及。

“还市场一片晴空”

关于下一步如何加大内幕交易打击力度,有关专家提出诸多看法。

关键问题之一:如何建立多位一体的内幕交易发现机制?

刘玉珍指出,从发现内幕交易线索的角度看,有必要建立起多位一体的内幕交易发现机制,包括对内幕交易内部人、内部关系人、上市公司资料、财务资料、关联机构资料等与内幕交易相关内容建档备案,以备查处发现内幕交易行为之需。

关键问题之二:如何提高立法、司法、执法等多个环节对于打击内幕交易行为的支持?

证监会有关负责人和张远忠在接受记者采访时均表示,有必要尽快出台司法解释,对内幕交易构成、内幕交易主体范围、内幕交易消息知悉等诸多方面做出更为细致,更具操作性的解释条文。

事实上,由于缺乏司法解释,相关部门在办理证券类犯罪案件中尤其是多部门联合办案时,时常会出现对相关法律理解上的争议,妨碍办案过程顺利推进。

有专家进一步认为,内幕交易行为逐步上升为证券监管主要矛盾,因此相关法律法规应与时俱进,比如刑法、证券法对于内幕交易行为的相关表述应根据当前情况重新梳理。

张远忠则表示,针对证券类犯罪的特点,可以探讨细化甚至降低一些案件立案标准,以期达到快速破案;另外,有必要支持执行机关提高受理内幕交易案件的积极性,支持监管机构配备更多人力,做到及时调查,及时沟通,让案件查处过程更为顺利。

关键问题之三:如何加强多部门合作,形成合力?

众多业内人士建议,有必要加大多部门合作,共同打击内幕交易,还证券市场一片晴空。

证券监管部门办案人员在与记者交流中也表示,希望在一些内幕交易案件查处中相关部门能提前介入,或是能与多部门联合调查,以期提高打击效率,达到快速破案。

除此之外,一些专家还建议,可以借鉴国外经验,考虑设立内部举报人制度,提高办案部门及时准确掌握相关内幕交易行为证据的效率,快速破案;同时,可考虑支持内幕交易案件中的民事追索,建立民事追索机制,对内幕交易行为形成威慑。

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